信銀（香港）投資有限公司(下稱 “信銀香港”)制裁聲明

信銀香港致力於遵守聯合國、中國、美國、歐盟及其經營地所在司法管轄區所適用的各項制裁法律和規例。

信銀香港已訂立制裁政策準則，以規定信銀香港及其附屬機構為履行上述合規義務所必須遵守的基本要求，包括但不限於﹕

• 根據聯合國、中國、歐盟、美國（包括美國外國資產管制辦公室（OFAC））發出的制裁名單，以及信銀香港及其附屬機構經營地所在司法管轄區所有適用的本地監管制裁名單，對客戶、交易對手方和交易進行審查。
• 對員工進行定期培訓，以使之了解和執行制裁政策﹐並嚴格遵守制裁政策準則。
• 禁止或限制信銀香港接納屬於以下性質的商業活動、個人交易、客戶、交易對手方及項目關係(統稱 “業務關係)﹕
  • 直接或間接涉及被聯合國、中國、歐盟、美國（包括美國外國資產管制辦公室（OFAC）或當地監管機構列入制裁名單的個人或實體；
  • 可能會直接或間接違反適用的制裁法律；
  • 與受制裁的國家有關聯如居住在受制裁的國家/地區或在該等國家/地區營商；
  • 可能被視為規避適用的制裁法律，或違背該等制裁法律的精神。
• 阻止或拒絕信銀香港在適用的制裁法律或規例下有責任加以阻止或拒絕或超出信銀香港風險承擔範圍的業務關係。

為確保充分遵守制裁要求，信銀香港在必要時可能會對該等業務關係進行增強盡調﹐並要求提供額外訊息作審查。

若任何業務關係會對信銀香港構成風險時，信銀香港也可能會採取其他適當措施。

一般情況下﹐違反制裁將受到的處罰措施包括但不限於監管警告信、監管讉責、罰款及監禁﹐亦有可能被監管限制任何業務淮入。詳細情況將按個別監管單位判定。

信銀香港會按最新法規、監管及形勢隨時更新本制裁聲明。

若對本制裁聲明有任何問題﹐請隨時與法規合規部(電郵﹕compliance@cncbinvestment.com聯繫。