信银（香港）投资有限公司(下称 “信银香港”)制裁声明

信银香港致力于遵守联合国、中国、美国、欧盟及其经营地所在司法管辖区所适用的各项制裁法律和规例。

信银香港已订立制裁政策准则，以规定信银香港及其附属机构为履行上述合规义务所必须遵守的基本要求，包括但不限于﹕

• 根据联合国、中国、欧盟、美国（包括美国外国资产管制办公室（OFAC））发出的制裁名单，以及信银香港及其附属机构经营地所在司法管辖区所有适用的本地监管制裁名单，对客户、交易对手方和交易进行审查。
• 对员工进行定期培训，以使之了解和执行制裁政策﹐并严格遵守制裁政策准则。
• 禁止或限制信银香港接纳属于以下性质的商业活动、个人交易、客户、交易对手方及项目关系(统称 “业务关系)﹕
  • 直接或间接涉及被联合国、中国、欧盟、美国（包括美国外国资产管制办公室（OFAC）或当地监管机构列入制裁名单的个人或实体；
  • 可能会直接或间接违反适用的制裁法律；
  • 与受制裁的国家有关联如居住在受制裁的国家/地区或在该等国家/地区营商；
  • 可能被视为规避适用的制裁法律，或违背该等制裁法律的精神。
• 阻止或拒绝信银香港在适用的制裁法律或规例下有责任加以阻止或拒绝或超出信银香港风险承担范围的业务关系。

为确保充分遵守制裁要求，信银香港在必要时可能会对该等业务关系进行增强尽调﹐并要求提供额外讯息作审查。

若任何业务关系会对信银香港构成风险时，信银香港也可能会采取其他适当措施。

一般情况下﹐违反制裁将受到的处罚措施包括但不限于监管警告信、监管讉责、罚款及监禁﹐亦有可能被监管限制任何业务淮入。详细情况将按个别监管单位判定。

信银香港会按最新法规、监管及形势随时更新本制裁声明。

若对本制裁声明有任何问题﹐请随时与法规合规部(电邮﹕compliance@cncbinvestment.com联系。